Onder 5.2 College van Beroep voor het bedrijfsleven 25 januari 2017

Ten aanzien van de door [naam 1] in dit verband aangevoerde omstandigheden overweegt het College als volgt. [naam 1] wijst erop dat hij verschillende maatregelen heeft genomen om overtreding door [naam 2] te voorkomen dan wel te beëindigen, onder andere door in september 2009 advies in te winnen bij DNB over de reikwijdte van de vergunningplicht en later een deskundige adviseur in te schakelen. Bovendien heeft hij reeds voorafgaand aan het verstrijken van het overgangsregime en ter voorbereiding van de vergunningaanvraag verschillende maatregelen geïmplementeerd met betrekking tot het waarborgen van een integere en beheerste bedrijfsvoering en het veiligstellen van de belangen van klanten. Het College ziet in die omstandigheden geen grond voor het oordeel dat [naam 1] als feitelijke leidinggever geen verwijt kan worden gemaakt van de overtreding door [naam 2] . [naam 1] heeft zich als bestuurder beroepsmatig begeven op de financiële markt. Het inwinnen van advies en het inschakelen van een adviseur ontslaan hem niet van zijn eigen verantwoordelijkheid ten aanzien van de juiste en tijdige naleving van voorschriften van de Wft. Die naleving vergde in ieder geval, afgezien van de door [naam 1] geïmplementeerde maatregelen, dat [naam 2] per 1 mei 2011 over een vergunning beschikte. [naam 1] had daarvoor zorg moeten dragen. De omstandigheid dat [naam 1] pas na lange tijd een geschikte adviseur kon vinden, doet hier niet aan af, omdat [naam 1] dit aan zichzelf te wijten heeft door pas enkele maanden voor 1 mei 2011 te starten met de voorbereidingen. Door dit alles heeft hij verwijtbaar gehandeld. DNB beschikte daarom over de bevoegdheid om aan [naam 1] een boete op te leggen.

$ curl -s https://bron.page/api/v1/blobs/dcbb4d229fe43a586bcc3107c3bef52ebbc45580ef1cf69424c1605a527d54e6 | shasum -a 256