Onder 4.2 College van Beroep voor het bedrijfsleven 2 februari 2021

DNB voert aan dat zij bij de afweging of aan appellante een bestuurlijke boete diende te worden opgelegd, rekening heeft gehouden met de ernst en duur van de overtreding, de verwijtbaarheid en (overige) omstandigheden die in het Handhavingsbeleid van DNB worden genoemd en dat dit – ook in het licht van hetgeen appellante op dit punt in de zienswijze en in bezwaar heeft aangevoerd – in de besluiten voldoende gemotiveerd is. Wat betreft de ernst van de overtreding heeft DNB aangegeven dat zij in de regel een overtreding van artikel 10 van de Wtt of de regels op grond daarvan als ernstige overtreding kwalificeert omdat artikel 10 van de Wtt en de uitwerking daarvan in de Rib 2014 kernbepalingen van de Wtt vormen. Het cliëntenonderzoek en de monitoring van bestaande cliënten moet effectief verhinderen dat diensten van trustkantoren worden misbruikt. DNB heeft niet bij wijze van automatisme tot het opleggen van een bestuurlijke boete besloten. Voor DNB woog zwaar dat in alle onderzochte dossiers (ook al zijn dat er in het geval van appellante ‘slechts’ twee) meerdere tekortkomingen zijn geconstateerd die veelal tussen 1 januari 2015 en 18 juni 2015 hebben voortgeduurd. Er is sprake van structurele, niet incidentele overtredingen. Dat appellante na het onderzoek van DNB diverse herstelacties heeft uitgevoerd juicht DNB toe, maar doet niet af aan de overtredingen die in het verleden hebben plaatsgevonden. In combinatie met de ernst van de geconstateerde overtredingen heeft DNB het opleggen van een bestuurlijke boete gerechtvaardigd geacht.

$ curl -s https://bron.page/api/v1/blobs/ff11a65327eeea86815d60c750e6fd7526f5f2839c4c08d67863ef020f39b7a8 | shasum -a 256